冀凯股份大股东遭处罚 因短线交易及违规减持股票

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中新网财经9月16日电据中国证监会网站消息,河北证监局对京华证券违法违规行为进行了立案调查和审理。齐凯设备制造有限公司交易。

经查,京华有下列违法事实:

截至2018年5月22日,京华使用自有账户及其控股账户持有吉凯股份22,532,249股,占公司已发行股份的11.27%,属于持股5%以上的主要股东。 Jikai分享。 2018年5月23日,京华收购了吉凯股份1,210,000股。从2018年5月25日到2018年7月3日,共销售了18,539,235股集开股票。京华收购了吉凯股份并在六个月内卖出,形成了一笔短期交易。从2018年5月25日到2018年7月3日,京华出售了公司已发行股份的5.99%。当销售比率达到吉凯股份已发行股份的5%时,京华并未停止交易并报告,继续出售3,360,000股集开股份,占已发行股份的0.99%,达38,566,778.07元。

上述非法事实通过查询记录,公司公告,账户交易记录,合同和声明等证据证明,足以进行识别。

京华的行为违反了《证券法》第47条第1款和第86条第2款,并构成《证券法》第195和204条的行为。

《证券法》第47条:第1款:上市公司董事,监事,高级管理人员,持有上市公司5%以上股份的股东,购买其持有的公司股份六个月,或在出售后六个月内购买,所得款项将由公司拥有,公司董事会应收回所得款项。但是,如果证券公司因出售后剩余股份的持有而持有超过5%的股份,则出售股份的时间不受六个月的限制。如果公司董事会不遵守前款规定,股东有权要求董事会在30日内执行。如果公司董事会未能在上述期限内执行,股东有权以自己的名义直接向人民法院提起诉讼,以造福公司。公司董事会不遵守第一款规定的,责任主管依法承担连带责任。

第八十六条第二款:通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

《证券法》第一百九十五条:上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的,给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款。

《证券法》第二百零四条:违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

以下是原文:

行政处罚决定书〔2019〕1号--景华

当事人:景华,男,1977年6月出生,住址:山东省青岛市市南区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对景华违反证券法律法规交易冀凯装备制造股份有限公司(以下简称冀凯股份)股票行为进行立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,当事人存在以下违法事实:

截至2018年5月22日,景华使用其本人及其所控制的账户持有“冀凯股份”22,532,249股,占公司已发行股份的11.27%,属于持有“冀凯股份”5%以上股份的大股东。2018年5月23日,景华买入“冀凯股份”1,210,000股。2018年5月25日至2018年7月3日,累计卖出“冀凯股份”18,539,235股。景华买入冀凯股份后六个月内卖出,构成短线交易。2018年5月25日至2018年7月3日期间,景华累计卖出“冀凯股份”占公司已发行股份的5.99%。当卖出比例达到“冀凯股份”已发行股份的5%时,景华未停止交易并报告,并继续卖出“冀凯股份”3,360,000股,卖出比例占已发行股份的0.99%,卖出金额为38,566,778.07元。

上述违法事实,有询问笔录、公司公告、账户交易记录、合同、说明等证据证明,足以认定。

景华的行为违反了《证券法》第四十七条第一款和第八十六条第二款的规定,构成《证券法》第一百九十五条和第二百零四条所述行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条和第二百零四条的规定,我局决定:

一、对景华短线交易行为给予警告,并处以10万元罚款;

二、对景华在限制转让期内减持行为给予警告,并处以50万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

河北证监局

2019年9月9日

(责任编辑:王晨曦)

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