排名前三的海通研究所被曝多项“家丑” 真相如何?

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海通研究院遭遇“家庭丑陋”:不受大型基金公司的影响,“违规”组织客户活动,多付“隐藏规则”,有什么道理?

Capital Hall

最近,经纪行业有这么多甜瓜!

作为中国三大经纪商之一,海通证券还发布了“报告函”。

根据网络大V爆料,海通研究院的一名员工向研究所的负责人汇报,该研究所的北京销售情况发生了一系列不愉快和不公平的事情。该研究所的正常办公环境将不会继续.

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矛头指向郭,去年刚加入公司。

海通证券研究所怎么了?这份报告信还爆出了什么“家丑”海通?

谁是郭?

在海通证券的官方网站及相关公告中,没有关于郭的地位的信息。

根据报告函,郭应该曾在海通研究院北京销售团队任职并担任过一定的管理职务。

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根据中国证券业协会网站,郭先生于2018年10月18日被海通证券录取。他的执业职务是证券投资咨询业务(投资顾问)。

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在此之前,她曾在瑞银证券和民生证券工作,并于2018年7月16日辞去民生证券。

自2011年7月加入民生证券以来,她一直担任一般证券业务,分析师和投资顾问。当她离开民生证券时,她是一名投资顾问。

海通不是在等待买家?

该网络称,此报业内人士透露:华夏基金和新华基金并未等待海通。

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根据报告函,自郭加入公司以来,他负责的华夏基金数量是历史上最低的(近20个),2018年的研究委员会是负面的。新华基金的佣金明显低于北京和三地的平均水平。

由于2019年基金中期报告将于本月底前公布,因此不知道有多少基金公司在过去六个月内给予海通证券一分钟的佣金。

以华夏基金为例。根据过去10年的统计数据,2015年之前,海通证券不仅可以从华夏基金获得更多佣金(2009年和2010年超过2500万元),而且与同行相比。海通在中国仍然相对“等待观察”。佣金席位比例达到5.8%,在华夏排名第五。

图:华夏基金被授予海通委员会数据

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但从2016年开始,情况突然转变。

海通不仅从华夏基金获得的佣金减少(2018年不到500万元),与同行相比,海通在中国的佣金份额也在不断下降。在2018年底,它占不到2%。它落到了14人。

报告信给了郭的这个“锅”,但事实是,让我们看看一组数据。

从过去十年开始,海通研究所经历了一次“过山车”般的转世,在买家的位置上。

2009年至2012年,海通研究院在公共筹款委员会中排名前五,席位约占4%。

从2013年开始,直到2016年,它是海通研究所的“高光”时刻。其公共筹资佣金收入位居行业前三位,其比例也增加约1个百分点至5%左右。 2015年,海通研究院的公募收入达到6.03亿元。

一切都是如此“巧合”。自2016年以来,海通研究院不仅减少了公共仓库的收入(2018年减少了3亿元),而且座位比例已降至4%以下,排名已降至第一位。 5位数。

其后的光大证券和中泰证券分别在2018年实现收入2.69亿元和2.66亿元,这是“一步一步”。

图:海通证券近期十年公募筹资委员会数据

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可以看出,不是看海通,也许不仅仅是华夏,新华两家基金公司。

违反组织活动

无论长江证券前雇员的实名报告或海通证券的报告函,都提到卖方违规的“混乱”,提供买方的研究和路演服务。

虽然长江证券已在外部“澄清”,但表明报告不属实;但不可否认的是,某些机构仍然存在某些现象。

早在去年方正证券(权)马骏“米门”事件发生之前,中国证券业协会就向券商发出了红头发文件,要求加强证券分析师的管理,参与选股活动。

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根据有关文件,证券业协会要求分析师参加选拔活动,不得提供礼品,礼品,旅游,红包,娱乐,健身等福利。

该报告指出,郭先生计划在内蒙古开展为期3天的活动,未经领导同意(无口头请求或签字)邀请30-40名重点客户。事件最终无法进行。它产生了不良影响(许多客户已向公司提交年假)。

值得一提的是,如果这是一个正常的路演,怎么能得不到公司领导的支持;如果是组织顾客前往内蒙古旅游3天,那么这项运作是否合规?

补偿“隐藏规则”

金融机构员工的工资标准一直是市场津津乐道的话题。

事实上,作为聚光灯下的分析师,尤其是明星(首席)分析师,薪水几乎是“公开的”。

除了分析师,研究所其他员工的工资,如何分配,对公众来说,还有一丝“神秘感”。

解散长江证券研究所前销售后,他向劳动仲裁委员会申请退还自己的工资,奖金和福利。通过这个仲裁申请,我们可以查看国内总经纪研究所销售人员的工资水平。

图:长江证券研究所的售前仲裁索赔

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那么,经纪人研究人员如何获得这些工资,奖金和福利?

该报告提到郭没有做出任何贡献,并建议出售银华,中国人寿资产,华夏基金等客户一半以上的收入,并遭到销售的反对。

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确实,这可能仅仅是北京海通研究院销售的一个案例。

毕竟,从常识来看,经纪研究所作为服务型机构,获得买方分拆佣金的前提是基于分析师不懈地提供持续的研究服务。桥梁和关系维护的作用应该提供更多的销售。

虽然这个行业有分工,但没有昂贵的工作。但是每个职位有多少贡献,应该给出多少回报,应该有一个标准,让每个人都相信。

之所以在海通研究院内发生这种情况,很难说该公司是否已经引入了严格执行的相应规则。

阴谋必须

在报告中,最广泛的部分是关于“人员斗争”。

对于这部分内容,由于主观描述太多,并且找不到每一方逐一验证,所以每个人都在饭后作为餐后,只是看着它。

最后,无论在哪里,都会有激烈的人才斗争,需要及时解决。否则,对公司,客户和社会来说都是好事。

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主编:王帅